國楓《合規資訊》(七月上半月刊)

1.市場監管總局等16部門：《貫徹實施〈國家標準化發展綱要〉行動計劃》

7月6日，市場監管總局、中央網信辦、國家發展改革委等16部門聯合發布《貫徹實施〈國家標準化發展綱要〉行動計劃》，主要內容為：1.強化標準化工作統籌推進、加強標準化與科技創新有效互動；2.加大新興產業標準支撐力度，根據不同產業發展的趨勢和特點，分類制定相關領域標準體系規劃，推動重點標準研制；3.完善生態系統保護與修復標準體系，健全生態環境質量和風險管控標準；4.推進政府頒布標準協調發展，對安全生產、公安、稅務暫按現行模式管理的強制性行業標準進行梳理分析，符合國家標準范圍的逐步轉化為強制性國家標準，優化強制性行業標準結構；5.加強團體標準規范引導，完善團體標準化良好行為系列國家標準，健全評價機制；6.提升企業標準化能力，實施企業標準自我聲明公開和監督制度，完善企業標準信息公共服務平臺。

（來源：市場監管總局網站）

2.銀保監會：《金融資產投資公司資本管理辦法（試行）》

7月8日，銀保監會發布《金融資產投資公司資本管理辦法（試行）》?！掇k法》主要內容包括：1.規定核心一級資本、其他一級資本和二級資本的定義，及相關項目的資本扣減項、對各級資本充足率、杠桿率的具體要求；2.設定信用風險、操作風險、市場風險、資產管理業務風險等加權資產的計量規則；3.并表資本監管范圍，金融資產投資公司對非金融子公司的股權投資應在各級資本中對應扣除；4.要求金融資產投資公司建立內部資本充足評估程序，完善報告體系，定期監測和報告公司資本水平和主要影響因素的變化趨勢。

（來源：銀保監會網站）

3.網信辦：《數據出境安全評估辦法》

7月7日，國家互聯網信息辦公室公布《數據出境安全評估辦法》，規定符合條件的數據處理者向境外提供數據和個人信息時負有安全評估義務，與境外接收方訂立法律文件時負有數據安全保護責任義務，出現變更情形時負有重新申報評估義務。此外，《辦法》還明確數據出境安全評估程序、監督管理制度、法律責任以及合規整改要求等?！掇k法》在內容上實現與《個人信息出境標準合同規定（征求意見稿）》的銜接。

（來源：國家網信辦網站）

（二）新規動向

1.上交所：《上市公司自律監管指引第12號——可轉換公司債券（征求意見稿）》

7月1日，上交所發布《上市公司自律監管指引第12號——可轉換公司債券（征求意見稿）》?！墩髑笠庖姼濉分饕獌热莅ǎ?.強化信息披露要求，要求上市公司持續關注贖回條件是否滿足并按規定進行預披露，公司未及時履行審議程序和披露義務的，視為不行使本次贖回權；2.優化業務操作安排，保證投資者有充裕時間交易及轉股，并督促公司提高回售效率以充分保障持有人的回售權利；3.嚴格短線交易監管，明確可轉債適用短線交易的具體情形；4.壓實中介機構責任，明確可轉債受托管理、持有人會議等事項應當按照證監會相關規定執行，并進一步明確中介機構違法違規的責任。

（來源：上海證券交易所網站）

2.【增補】網信辦：《個人信息出境標準合同規定（征求意見稿）》

6月30日，國家網信辦公布《個人信息出境標準合同規定（征求意見稿）》，并附標準合同模板?！兑幎ā访鞔_符合一定條件的個人信息處理者在向境外接收方提供個人信息時，應承擔評估個人信息出境安全、按照標準合同內容制定條款、向合同所在地省級網信部門備案的義務；如果出現相關變化，個人信息處理者負有重簽并備案新標準合同的義務。

（來源：國家網信辦網站）

（三）地方新規

1.貴州檢察：《貴州省檢察機關辦理企業合規案件工作規程（試行）》

近日，貴州省檢察院印發《貴州省檢察機關辦理企業合規案件工作規程（試行）》?！豆ぷ饕幊獭访鞔_案件的適用條件：1.案件事實清楚、證據確實充分；2.法律適用明確；3.認罪認罰；4.涉案企業自愿開展企業合規工作；5.涉案企業能夠正常生產經營、承諾建立或者完善企業合規制度。具備啟動企業合規整改的基本條件的涉企犯罪案件，可以根據案件情況適用企業合規制度?！豆ぷ饕幊獭吠瑫r提出，加強對涉企犯罪案件財產強制措施的法律監督，對違法采取查封、扣押、凍結等措施的，依法提出監督糾正意見；發現查封、扣押、凍結的企業財產不需要繼續查封、扣押、凍結的，依法建議解除或者自行決定解除。

（來源：檢察日報）

2.江蘇南京檢察：《南京市檢察機關開展涉案企業合規操作指引》

近日，江蘇省南京市檢察院出臺《南京市檢察機關開展涉案企業合規操作指引》?！吨敢吩敿氁幎松姘钙髽I合規實務操作的十大步驟，在審查過程中引入“雙聽證+雙審查”模式，即在提交合規計劃初期以及合規整改評估報告期分別進行審查，并組織專家聽證?！吨敢穼ι姘钙髽I合規的異地協作實務操作進行了規范，并首次規定“企業合規+公益訴訟”的適用范圍、激勵機制、操作步驟等內容，同時還在附件中設計《涉案企業合規承諾書》《涉案企業合規風險及整改意見書》等主要文書模板。

（來源：檢察日報）

3.深圳市司法局：《企業合規管理體系（征求意見稿）》

7月7日，深圳市司法局起草《企業合規管理體系（征求意見稿）》。該《征求意見稿》：1.明確開展合規管理體系建設的基本原則；2.分別從組織環境、領導職責、評價與改進、保障機制、資訊、舉報與查處、合規考核評價及合規信息化假設等維度明確組織體系與管理職責；3.廣泛規定專項領域風險評估、重點環節及重點領域的合規評估內容。

（來源：深圳市司法局網站）

4.浙江省市場監管局：《互聯網平臺企業競爭合規管理規范》

7月5日，浙江省市場監管局正式發布《互聯網平臺企業競爭合規管理規范》。該《規范》以互聯網平臺企業“自我優待”、“大數據殺熟”、算法濫用、強制“二選一”、資本無序擴張等破壞公平競爭的行為為研究對象，以發揮互聯網平臺企業競爭合規主體責任為出發點，從反壟斷、反不正當競爭兩個角度，梳理互聯網平臺企業競爭合規相關風險，明確互聯網平臺企業競爭合規管理活動要點。未來，浙江省市場監管局還將繼續探索實施企業競爭合規激勵機制，鼓勵企業建立競爭合規體系、認真遵守并執行標準，充分發揮競爭合規在反壟斷法、反不正當競爭法實施中的預防功能，推動標準的落地實施。

（來源：浙江網信網）

5.上海市通信管理局：《關于開展2022年上海市電信和互聯網行業網絡和數據安全檢查的通知》

7月7日，上海市通信管理局發布《關于開展2022年上海市電信和互聯網行業網絡和數據安全檢查的通知》，檢查對象包括提供公共互聯網網絡信息服務的基礎電信企業、互聯網企業（含云平臺服務提供商、App和小程序運營企業、車聯網平臺企業、工業互聯網平臺和標識解析節點企業等）、域名注冊服務機構。檢查內容主要包括五個方面：1.網絡安全管理制度和保障體系建設落實情況；2.通信網絡安全防護工作落實情況；3.數據安全保護落實情況；4.個人信息和用戶權益保護工作情況；5.車聯網和工業互聯網企業網絡安全防護情況。

（來源：上海市通信管理局網站）

6.內蒙古自治區市場監管局：《內蒙古自治區公用企業反壟斷合規指引》

7月1日，內蒙古自治區市場監管局發布《內蒙古自治區公用企業反壟斷合規指引》?！吨敢吠怀鋈筇攸c：1.堅持問題導向，針對公用企業在特定區域內通過特許經營取得了該特許經營區域內獨家經營的壟斷地位，但對于反壟斷合規方面的法律意識不強、合規制度不健全等問題，從風險識別、法律責任、合規建設等方面，闡明行為邊界和底線，保障公用企業依法開展經營活動；2.堅持市場導向，以指導公用企業做好反壟斷風險防范和應對為目標，鼓勵培育公平競爭的合規文化，降低公用企業的法律風險；3.突出前瞻性，考慮反壟斷法修訂的實際，將公用企業組織相關企業達成壟斷協議的行為（軸輻協議）納入風險關注，推動公用企業樹立相關反壟斷合規意識。

（來源：內蒙古自治區人民政府網站）

（二）行政合規

1.國家藥監局公布第二批藥品安全專項整治典型案例

7月5日，國家藥監局公布第二批藥品專項整治案例，包括通過網絡無證銷售未取得藥品批準證明文件藥品、使用未經注冊的醫療器械和過期化妝品、未經許可從事第二類醫療器械生產活動、生產銷售非法添加禁用原料的化妝品以及未取得藥品經營許可證銷售藥品等違法行為。下一步，監管部門將依職責嚴厲打擊藥品、醫療器械、化妝品等領域違法經營行為，凈化網絡銷售環境，以保證藥品的安全有效，并運用從經營環節溯源倒查和跨區域協查聯動等手段，依法查明當事人的違法事實，切實維護消費者合法權益。

（來源：國家藥監局網站）

2.市場監管總局發布未依法申報違法實施經營者集中案行政處罰決定書

7月10日，市場監管總局根據《中華人民共和國反壟斷法》對二十八起未依法申報違法實施經營者集中案件作出行政處罰決定，并依法將行政處罰決定書予以公告，包括阿里巴巴投資有限公司收購百世集團股份有限公司股權案、騰訊控股有限公司收購奇秦科技（北京）股份有限公司股權案、平安健康醫療科技有限公司與軟銀股份有限公司設立合營企業案等。本次公開案件均為過去應當申報而未申報的交易。市場監管總局表示，隨著反壟斷常態化監管的深入推進，企業經營者集中申報意識不斷提高，積極自查歷史交易，主動報告涉嫌未依法申報行為并積極配合調查。其余案件處罰決定書將陸續公開。

（來源：國家市場監管總局網站）

3.公安部公布5起打擊藥品領域犯罪典型案例

7月11日，公安部公布5起打擊藥品領域犯罪典型案例，具體包括制售假藥、非法制售假冒肉毒毒素、利用假藥詐騙中老年患者以及收購通過醫保騙保購買的藥品后拼裝銷售等行為，涉及詐騙罪、生產銷售假藥罪、掩飾隱瞞犯罪所得罪等罪名。公安部食品藥品犯罪偵查局負責人表示，公安機關將保持對制售假藥劣藥等涉藥品領域犯罪活動的嚴打高壓態勢，持續加大打擊力度，積極配合做好藥品領域完善立法、加強執法司法各項工作，切實維護藥品安全和人民群眾生命健康。

（來源：公安部網站）

（三）數據合規

1.網信辦征集IPv6規模部署和應用典型案例

7月8日，國家互聯網信息辦公室發文向各地企業征集有關互聯網協議第六版的部署應用、技術創新、產業發展的八類案例，包括：1.網絡和應用基礎設施類；2.互聯網商業應用類；3.政務網絡及政務應用類；4.行業融合應用類；5.終端產品支持類；6.關鍵技術創新類；7.產業生態培育類；8.網絡安全保障類。

（來源：國家網信辦網站）

2.網信辦集中打擊一批“李鬼”式投資詐騙平臺

7月1日，國家互聯網信息辦公室發布一批仿冒知名App進行詐騙的平臺和典型案例。被仿冒的App包括京東金融、馬上金融、360借條等，以“小額返利”等誘導網民訪問下載，進而實施詐騙。部分詐騙平臺宣稱具有“國企背景”，以“拉人頭”模式發展下線，給一些網民造成巨大財產損失，并有可能導致公民個人信息泄露。

（來源：國家網信辦網站）

3.盛趣游戲擬追究韓國娛美德虛假宣傳法律責任并申請強制執行

7月5日，盛趣游戲聲明，我國最高人民法院曾于2021年確認，娛美德公司授權他人開發《傳奇》游戲軟件的行為侵害了其子公司對該游戲的合法權利，其作為該游戲共有著作權人的母公司和該游戲中國大陸地區的獨占權權利人，對娛美德公司曲解法院裁判、虛假宣傳誤導公眾的行為，將啟動訴訟等法律程序，申請強制執行并索賠約四億元。目前，盛趣游戲已在上海知識產權法院提起訴訟，對娛美德公司索賠三千萬元人民幣。

（來源：中國新聞網網站）

4.浙江法院發布侵犯公民個人信息犯罪十大典型案例

7月4日，浙江省高級人民法院發布十起具有典型意義的侵犯公民個人信息罪案例。典型犯罪行為包括：1.利用職務、業務便利收買、出賣個人信息；2.開發外掛軟件進行“數據爬蟲”；3.企業負責人指使員工收集、出售個人信息；4.利用境外軟件非法獲取、出售個人信息；5.企業員工相互勾結出售、收買個人信息；6.冒充他人非法獲取、出售個人信息等。

（來源：浙江天平公眾號）

深圳某建筑企業違反安全生產管理法規，涉嫌重大責任事故罪，經申請，龍華區檢察院對其開展企業合規。6月23日，該院召開企業合規監督考察驗收公開聽證會。第三方監控人匯報監督考察情況，認為涉案企業高度重視，員工積極參與，能按照方案要求完成各項整改措施，在合規管理體系建設和在建項目風險排查等方面有效果、有成效，整改期間未發現有其它違法行為發生。聽證員大多具有安全生產、企業管理、行政執法等領域的豐富經驗，對合規部門權限、人財物保障；項目第三方合規審查機制；員工合規考核問責機制；專業分包和勞務分包規范方式；重大危險源項目應對機制等問題進行針對提問。涉案企業代表、第三方監控人一一作答，最后聽證員集中評議，一致認為該案合規整改驗收合格。

（來源：深圳市人民檢察院網站）

2.互聯網智能機器人直播不正當競爭案

近日，杭州互聯網法院對一起涉智能機器人直播不正當競爭案作出判決。原告經授權享有“二白機器人”的全部知識產權，其在抖音和微博平臺分別注冊賬號，并開發機器人主持直播的智能程序，觀眾可以在直播中直接與機器人對話、打賞、互動。而被告在其運營的抖音號中使用了該機器人形象，在直播銷售時使用了與原告近似的直播話術、直播界面。法院認為，被告在直播間諸要素上照搬了原告原有設計且未增添具有新穎性的創意，在行為方式上已超出模仿自由的范圍，系抄襲他人創意成果的搭便車行為，且被告推廣銷售機器人直播軟件，已具有產業化的趨勢，在行為結果上也已超出模仿自由的范圍，被告的涉案行為在競爭行為的方式與后果上均具有不正當性，構成不正當競爭。

（來源：杭州互聯網法院公眾號）

3.證監會通報財經大V誘導交易被提起公訴

7月1日，上海某坐擁400萬微博粉絲的財經大V徐某，利用自身財經大V的影響力，在微博、直播間等自媒體上大量發布含有“幾千元即可開戶做期權”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息，忽悠粉絲添加助理的QQ號或微信號，并下載“上證ETF期權App”開戶交易期權。然而，該App并非證監會批準設立的合法平臺，而是徐某等人私自搭建的黑平臺，投資者在該平臺上開戶交易，無法保障自身合法權益，往往損失慘重。徐某一年內累計誘導350余名投資者入金，涉案金額超3000萬元，目前已被上海市浦東新區檢察院以涉嫌非法經營罪、幫助網絡信息犯罪活動罪、虛假廣告罪提起公訴。

（來源：證監會網站）

4.某化妝品公司擅自使用知名商品名稱、包裝、裝潢案

近日，廣州市市場監督管理局發布的一則行政處罰文書顯示，廣州奧XX化妝品有限公司因涉嫌擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似標識等違法行為，被處以罰款50萬元。該公司生產的“XXX細跟唇膏”其包裝、裝潢與廣州逸仙電子商務有限公司旗下的“完美日記小細跟口紅”商品高度近似，客觀上使得相關公眾容易對商品的來源產生誤認。且該商品已經擁有一定的市場占有率，并為相關公眾所知悉。廣州市市場監督管理局認定奧XX化妝品有限公司擅自使用與他人有一定影響的商品包裝、裝潢等相同或者近似的標識，構成《反不正當競爭法》中規定的混淆行為。

（來源：廣州市場監督管理局）

5.竊取網商平臺用戶信息，私設子賬戶販賣獲刑

6月28日，全國首家數據資源法庭——甌海法院數據資源法庭依法審理并判決一起非法獲取計算機信息系統數據罪案件。2019年10月以來，吳某在河北某地營運虛假的“網商易點通”App，聘請他人用自動接聽程序引誘被害人下載使用該App，獲取被害人在某知名網商平臺的賬戶信息后利用技術手段登錄，開通其賬戶下的子賬號，以每條100至200元的價格出售子賬號及密碼。至被抓獲之日，吳某等人非法開通該平臺子賬號8498個、出售1555個，非法獲利224276元。

（來源：網易新聞網站、溫州市中級人民法院）