國楓《合規資訊》(四月上半月刊)
發布時間：2022.04.19
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一、新規動態
（一）新規發布
4月10日，國務院發布《關于加快建設全國統一大市場的意見》，《意見》明確加快建立全國統一的市場制度規則，打破地方保護和市場分割，促進商品要素資源在更大范圍內暢通流動，加快建設高效規范、公平競爭、充分開放的全國統一大市場。意見明確如下任務：1.強化市場基礎制度規則統一；2.推進市場設施高標準聯通；3.打造統一的要素和資源市場；4.推進商品和服務市場高水平統一；5.推進市場監管公平統一；6.規范不當市場競爭和市場干預行為。2.證監會、國資委、全國工商聯：《關于進一步支持上市公司健康發展的通知》4月11日，證監會、國資委、全國工商聯發布《關于進一步支持上市公司健康發展的通知》?！锻ㄖ芬螅?.堅持“房住不炒”，依法依規支持上市房企積極向新發展模式轉型；2.落實好疫情影響嚴重地區企業、疫情防控領域企業通過資本市場融資、并購重組等支持性政策安排；3.鼓勵上市公司回購股份用于股權激勵及員工持股計劃，鼓勵上市公司回購股份用于股權激勵及員工持股計劃；4.鼓勵大股東、董監高長期持有上市公司股份，在本公司股票出現大幅下跌時積極通過增持股票的方式穩定股價；5.上市公司大股東要審慎增加股票質押，金融機構要穩妥把握新增股票質押業務。4月15日，證監會發布《上市公司投資者管理工作指引》，自5月15日起施行，主要內容包括：1.明確投資者關系管理的定義、適用范圍和原則；2.增加投資者關系管理的內容及方式，明確上市公司投資者關系管理工作的主要職責；3.明確上市公司投資者關系管理的組織和實施，強化上市公司“關鍵少數”的主體責任；4.明確證監會及其派出機構依法對上市公司投資者關系進行監督管理，上市公司制定自律規則進行自律管理。4.國家藥監局：《關于加強醫療器械跨區域委托生產協同監管工作的意見》4月2日，國家藥監局印發《關于加強醫療器械跨區域委托生產協同監管工作的意見》，主要內容包括：1.要求地方藥品監管部門加強跨區域監管協同配合，形成職責清晰、信息暢通、銜接有序、協作有力的監管工作機制；2.明確注冊人備案人和受托生產企業所在地藥品監管部門在醫療器械注冊質量體系核查、生產環節監督檢查、質量抽檢、不良事件監測等監管環節的職責分工;3.規定跨區域監督檢查的實施方式以及自行檢查、聯合檢查、委托檢查的適用情況。5.工信部等五部門：《關于進一步加強新能源汽車企業安全體系建設的指導意見》4月8日，工信部、公安部、交通運輸部、應急管理部、市場監管總局五部門聯合發布《關于進一步加強新能源汽車企業安全體系建設的指導意見》?！兑庖姟芬幎ㄐ履茉雌嚻髽I不得違法違規使用其產品運行安全狀態監測平臺的數據，應按照法律、行政法規有關規定進行數據收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等處理活動，應建立健全數據安全管理制度，履行車輛網絡安全防護義務、數據安全保護義務和個人信息防護義務。 4月1日，《電信網和互聯網數據安全評估規范》正式生效，《規范》為企業數據采集、傳輸、存儲、使用、開放共享至銷毀的生命周期提供評估指引，并明確適用范圍涵蓋電信網和互聯網服務提供商組織開展的網絡數據安全評估工作，也適用于第三方機構對電信網和互聯網服務提供商數據安全保障能力進行審查和評估。7.【增補】中共中央辦公廳、國務院辦公廳：《關于推進社會信用體系建設高質量發展促進形成新發展格局的意見》3月29日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于推進社會信用體系建設高質量發展促進形成新發展格局的意見》?！兑庖姟分攸c圍繞健全的信用機制、良好的信用環境、堅實的信用基礎、有效的信用監管和信用服務等方面，規劃了社會信用體系高質量發展的框架?！兑庖姟肪唧w要求如下：1.強化信用機制在促進國民經濟循環高效暢通方面的功能作用；2.強化運用信用手段在提升治理能力、解決社會發展難點堵點痛點方面的功能作用；3.強化信用法治建設，推動社會信用體系規范化；4.強化增進信用理念和弘揚誠信文化。8.【增補】上交所：《上海證券交易所上市公司自律監管指引第13號——破產重整等事項》3月31日，上交所發布《上海證券交易所上市公司自律監管指引第13號——破產重整等事項》?！吨敢分攸c規范上市公司以及控股股東等相關方的重整、和解及破產清算事項，要點如下：1.強化信息披露要求，確保破產事項全流程透明；2.明確權益調整和引入重整投資人的有關要求，為出資人組會議表決提供便利；3.要求財務顧問以及律師事務所等中介機構對相關定價、除權、有關會議程序等發表意見，提高合規性和透明度；4.明確內幕交易防范、停復牌管理、破產事項的實施等要求。9.【增補】網信辦、稅務總局、市場監管總局：《關于進一步規范網絡直播營利行為促進行業健康發展的意見》3月25日，網信辦、稅務總局和市場監管總局發布《關于進一步規范網絡直播營利行為促進行業健康發展的意見》?！兑庖姟窂乃膫€方面規范網絡直播營利行為：1.落實網絡直播平臺管理主體責任，平臺應加強網絡直播賬號注冊管理和分級分類管理，配合有關部門開展執法活動；2.規范網絡直播營銷行為，平臺和發布者應積極營造網絡直播公平競爭環境，維護商家和消費者合法權益；3.規范稅收管理，各級稅務部門應規范稅收服務和征繳，打擊涉稅違法犯罪行為；4.深化協同共治，網信、稅務部門、市場監管部門建立完善部門信息共享機制，共享直播營利信息，加強聯合獎懲。
（二）新規動向
1.國務院國資委：《中央企業合規管理辦法（公開征求意見稿）》4月1日，國務院國資委公布《中央企業合規管理辦法（公開征求意見稿）》，《意見稿》主要修訂內容如下：1.明確將黨內法規加入合規適用范圍；2.明確合規管理體系的組織構建以及董事會、經理層、合規委員會以及其他相關部門的具體職責；3.細化合規管理運行機制，建立合規風險識別預警機制、合規風險應對機制、合法合規性審查機制、問題整改、合規舉報等機制；4.強化企業完善合規管理評價與追責機制，并要求企業建立合規文化建設制度，提升企業合規管理信息化水平。2.證監會、財政部、國家保密局、國家檔案局：《關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定（征求意見稿）》4月2日，證監會、財政部、國家保密局和國家檔案局發布《關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定（征求意見稿）》?！兑庖姼濉分饕抻喴韵聝热荩?.完善法律依據，增加《會計法》等有關法律法規作為上位法；2.調整適用范圍，明確《規定》適用于企業境外直接和間接上市；3.明確企業信息安全責任，為境內企業境外發行證券和上市活動中境內企業、有關證券公司、證券服務機構在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引；4.完善跨境監管合作安排，為安全高效開展跨境監管合作提供制度保障。1.浙江金華市檢察院：《金華市人民檢察院企業合規流程及文書指引》近日，在省檢察院指導下，浙江省金華市檢察院在全省首家推出《金華市人民檢察院企業合規流程及文書指引》?！吨敢穼⒑弦幜鞒谭譃榘讣Y選、合規承諾、監管人員選定、合規計劃制定、動態合規考察、合規激勵等環節，并針對各流轉環節制定了26份文書模板，為企業合規工作提供閉環式的實操指引。2.【增補】北京市人民檢察院：《涉案企業合規必要性審查指引（試行）》近日，北京市人民檢察院制定《涉案企業合規必要性審查指引（試行）》?！吨敢穱@“涉案企業、個人認罪認罰”“涉案企業能夠正常生產經營”“涉案企業因管理制度漏洞導致犯罪發生，需要建立健全規章制度”“涉案企業承諾建立或者完善企業合規制度，自愿適用企業合規程序”等要求，細化列舉了20余項具體審查標準。同時，《指引》要求檢察機關在辦理涉企犯罪案件時，要全流程、實質審查啟動合規程序的必要性，符合條件的，及時啟動第三方監管等整改程序；暫不符合條件的，積極引導企業完善啟動條件，做到“能合規盡合規”。
1.全國檢察機關全面推開涉案企業合規改革試點工作部署會召開4月2日上午，最高人民檢察院會同全國工商聯專門召開會議，深入總結兩年來檢察機關涉案企業合規改革試點工作情況，并對全面推開改革試點工作作出具體部署。會議中強調需重點把握以下問題：1.準確把握企業合規案件及第三方機制適用條件。改革試點中總體辦案量不多，案件類型、適用罪名和影響力仍有限。2.建設好第三方機制管委會，選好第三方監督評估組織。3.強化審查把關，切防“虛假整改”“紙面合規”。落實第三方機制運行重點環節審查把關責任，檢察機關要嚴格巡回檢查、第三方組織組成人員利益回避、涉案企業合法權益保障等制度。2021年以來，江蘇運用第三方監督評估機制辦理企業合規案件104件，促進企業真整改、真合規。2月21日，一家涉虛開增值稅專用發票案的企業在合規考察中接受了嚴格審查。江蘇合規檢察專家庫成員表示，該企業對合規方案的執行情況尚可，但仍有瑕疵，能否通過合規考察要看后續整改情況。 在某企業涉嫌污染環境案中，洛江區檢察院綜合考慮該案的犯罪事實、犯罪情節及合規計劃擬定情況等，啟動涉案企業合規及第三方機制。2月以來，第三方組織先后通過現場會議、現場調查、資料審閱等了解企業基本情況，指導企業制定、完善合規計劃。疫情發生后，由于各方需參會人員或居家隔離或承擔防疫任務，該院變線下聽證為線上聽證。會上涉案單位和負責人對計劃指定、整改落實，建立健全企業規章制度，企業合規管理組織體系、實施體系及保障機制等進行介紹，最終聽證員評議合規考察報告，并通過考察結果。4.【增補】江蘇張家港將企業合規建設工作納入人大監督范圍3月22日，江蘇省張家港市十五屆人大常委會第二次會議審議通過《張家港市人民代表大會常務委員會關于推進全市企業合規建設工作的決定》《張家港市企業合規建設工作實施辦法》。其中，《決定》規定“監察機關、審判機關、偵查機關、行政執法機關等在辦理涉企案件時，應對通過合規考察的企業，在適用強制措施及量刑、行政處罰等方面予以正面評價和從寬考量”?！掇k法》則明確了企業合規監管委員會的職能和分工，對涉案企業事后合規、非涉案企業事前合規工作流程進行了規定，明確相應的工作制度和監督制約機制。1.證監會發布2021年證監稽查20起典型違法案例4月1日，證監會發布2021年證監稽查20起典型違法案例。案涉信息披露違法違規、操縱證券市場、內幕交易、未勤勉盡責等違法行為，涉案主體包括上市公司、保薦機構、債券發行人、審計機構等。2021年，證監會共辦理案件609起，其中163起為重大案件，并依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件(線索)177起。從典型案例來看，證監會執法將聚焦打擊財務造假、資金占用、中介機構未勤勉盡責等違法行為。2.市場監管總局召開“2022民生領域案件查辦‘鐵拳’行動”專題新聞發布會，公布第一批典型案例4月14日，市場監管總局召開“2022民生領域案件查辦‘鐵拳’行動”專題新聞發布會。2021年，各地市監部門共查辦違法案件9.44萬件，移送公安機關1935件。2022年，市監部門將重點查處食用油摻雜摻假，聲稱減肥、壯陽等食品非法添加，油品質量違法和加油站計量作弊，“神醫”“神藥”等虛假違法廣告，醫療美容領域虛假宣傳，翻新“黑氣瓶”和劣質燃氣具，超期未檢電梯，面向未成年人開展“無底線營銷”8類違法行為。此外，市場監管總局還曝光一批“鐵拳”行動的典型案例，涉及食品非法添加、假冒油品、改裝加油機、虛假宣傳、違法廣告、非法充裝氣瓶等違法行為。3.【增補】證監會召開2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作會議3月25日，證監會召開2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作會議。會議強調：1.完善私募基金監管規則，優化私募基金監管和服務，穩妥化解行業風險；2.積極發揮清理整頓各類交易場所部際聯席協調推動作用，壓降金交所數量，穩妥化解存量風險，啟動“偽金交所”專項整治工作；3.嚴厲打擊非法證券期貨活動，加大涉非案件查處力度；4.加強對區域性股權市場的指導、協調和監督工作，深化創新試點工作。3月31日，稅務總局、公安部、最高檢、海關總署、中國人民銀行、國家外匯管理局六部門公布五起稅收違法案件，涉及虛開騙稅洗錢、出口騙稅、電子專票騙取出口退稅等違法行為。自2021年10月六部門聯合召開常態化打擊虛開騙稅違法犯罪工作部署會以來，各地相關部門重點聚焦“假企業”“假出口”“假申報”涉稅違法犯罪行為，截至目前已累計查處涉嫌虛開騙稅企業4萬余戶。接下來，六部門將持續保持對虛開騙稅等涉稅違法犯罪行為嚴厲打擊的高壓態勢，同時將防范和打擊騙取留抵退稅違法犯罪行為作為六部門常態化打擊的重點。
（三）數據合規
1.中央網信辦通知開展“清朗·2022年算法綜合治理”專項行動4月8日，中央網信辦牽頭開展“清朗·2022年算法綜合治理”專項行動，開展時間為4月8日至12月初，主要任務包括組織自查自糾、開展現場檢查、督促算法備案、壓實主體責任、限期問題整改五個方面工作。中央網信辦將牽頭會同有關部門和各地網信部門組成聯合檢查組，對部分互聯網企業開展現場檢查，還將督促企業配備與業務規模相適應的算法安全治理機構和專門人員，建立完善算法安全相關規章制度等。4月14日，由北京國際大數據交易所研發的北京數據托管服務平臺日前正式投入使用，成為國內首個可支持企業數據跨境流通的數據托管服務平臺。該平臺支持提供數據托管、脫敏輸出等服務。根據國家相關法律要求，為規范數據出境活動，數據處理者向境外提供在境內運營中收集和產生的重要數據及個人信息時，應依照有關規定進行安全評估。北數所在滿足合規要求的前提下，在全國率先以服務數據跨境場景為著力點，試點開展跨境數據合規托管，并建成北京數據托管服務平臺。3.工信部啟動2022年大數據產業發展試點示范項目申報工作
4月6日，工信部辦公廳發布關于組織開展2022年大數據產業發展試點示范項目申報工作的通知。本次申報圍繞數據要素市場培育、大數據重點產品和服務、行業大數據應用3大領域8個方向，遴選一批大數據產業試點示范項目。申報要求中提出優先支持符合以下條件的項目：一是申報主體在國家新型工業化產業示范基地（大數據）所屬范圍內；二是申報主體具備相應的數據管理能力；三是項目在推動開源框架和工具研發、關鍵技術突破等方面取得顯著成效。4.【增補】豆瓣起訴微博侵犯其數據權益構成不正當競爭3月30日，北京豆網科技有限公司（“豆瓣”）向北京市朝陽區人民法院起訴北京微夢創科網絡有限公司（“微博”）的不正當競爭行為，豆瓣在起訴書中主張：微博平臺用戶長期大量搬運豆瓣內容數據，豆瓣多次投訴并請求刪除侵權內容，微博仍放任其用戶的侵權行為，侵犯了豆瓣的內容及數據權益。另外，微博作為網絡服務平臺在收到通知后仍未采取刪除等措施，擴大了豆瓣的損失，應承擔停止侵害、賠禮道歉等責任。微博方面目前暫未作出回應。
2021年3月，陳某及其所在公司因涉嫌虛開增值稅專用發票罪，被移送無錫市梁溪區檢察院審查起訴。承辦檢察官受案后了解到涉案企業系擁有45項專利技術的江蘇省高新技術企業，且中國生物集團正在試用該企業生產的離心機設備用于生產新冠疫苗，對于疫情防控有重要意義，該企業符合小微企業合規的適用條件。該院在征詢企業意向、層報省檢察院后，對該企業啟動了為期三個月的涉稅專項合規，委托稅務機關作為第三方監督人，從加強員工管理、精細化財務管理制度、完善合同審核等方面為企業提供了針對性的整改建議及定制化的合規培訓。在會同第三方監督人、巡回檢察監督員對涉案企業合規工作進行驗收、召開聽證會后，3月10日，該院對涉案企業作出了不起訴決定，并對陳某依法提起了公訴。2.上海某公司向境外出售高鐵數據，銷售總監、法定代表人被捕近日，國家安全機關破獲了一起為境外刺探、非法提供高鐵數據的重要案件。該案是《數據安全法》實施以來，首例涉案數據被鑒定為情報的案件，也是我國首例涉及高鐵運行安全的危害國家安全類案件。2020年底，一家境外公司自稱其客戶從事鐵路運輸的技術支撐服務，為進入中國市場需要對中國的鐵路網絡進行調研。上海某信息科技公司承接了該項目，在咨詢法務人員得知項目所收集數據存在危害國家安全風險后，為追求利潤，仍繼續開展項目合作，并撮合另一家企業參與項目合作。經鑒定，兩家公司為境外公司搜集、提供的數據涉及鐵路GSM-R敏感信號，GSM-R網絡直接用于高鐵列車運行控制和行車調度指揮，承載著高鐵運行管理和指揮調度等各種指令。兩公司的行為屬《數據安全法》《無線電管理條例》等法律法規嚴令禁止的非法行為。相關數據被國家保密行政管理部門鑒定為情報，涉案公司法定代表人王某1、銷售總監王某2、銷售人員遲某因涉嫌《刑法》第111條規定的為境外刺探、非法提供情報罪，已被上海市國家安全局執行逮捕。1.美國國務院成立網絡空間和數字政策局（CDP）
當地時間4月4日，美國國務院宣布成立下屬新機構網絡空間和數字政策局（Bureau of Cyberspace and Digital Policy，CDP）。該局強調聯邦領域的數字現代化，重點關注國家網絡安全、信息經濟發展和數字技術三大領域，將主要負責領導和協調美國國務院在網絡空間和數字外交方面的工作，以促進網絡空間中負責任的國家行為，并推進保護互聯網基礎設施的完整性和安全性。
（來源：美國國務院網站U.S.DEPARTMENT of STATE）
2.LV北美公司因收集消費者虛擬試穿數據遭起訴
當地時間4月8日，LV北美公司（Louis Vuitton North America, Inc.）因涉嫌通過品牌官網上的虛擬試穿功能收集和存儲居民的生物特征信息遭消費者起訴。訴狀中指出：LV北美官網為用戶提供網上虛擬試戴太陽鏡和眼鏡的功能，并收集和存儲試穿用戶的面部幾何形狀。LV北美公司未告知使用虛擬試穿功能的用戶其生物特征信息將被收集或存儲，以及這些信息將被收集、存儲和使用的目的和時間長度。原告認為，此舉違反了伊利諾伊州生物特征信息隱私法案(Biometric Information Privacy Act，BIPA)關于禁止私人實體收集此類生物特征信息，除非居民被適當告知并明確同意的要求。
（來源：彭博社）
